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        中金公司、海通證券被警示!涉華晨債券

        2022-08-11 15:54:31 中新經緯

          中新經緯8月11日電 據遼寧證監局網站消息,11日,海通證券和中金公司因未履行勤勉盡責義務的原因,被遼寧證監局出具警示函。

          在關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定[2022]15號中,遼寧證監局指出,中金公司作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發行2019年公司債券的牽頭主承銷商和2019年第一期債券(債券簡稱19華集01)的主承銷商,存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

          上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定,遼寧證監局決定對中金公司采取出具警示函的行政監管措施。

          同時,在關于對張翀采取出具警示函監管措施的決定[2022]16號中,遼寧證監局表示,張翀作為上述債券項目負責人,對上述違規行為負有責任。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定,遼寧證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

          在關于對海通證券股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定[2022]17號中,遼寧證監局還指出,海通證券作為華晨汽車集團控股有限公司申請公開發行2019年公司債券的聯席主承銷商和公開發行2020年公司債券(債券簡稱20華集01)的主承銷商,存在對承銷業務中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務的情況。

          圖片來源:遼寧證監局網站

          上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》(證監會令第113號)第七條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定,遼寧證監局決定對海通證券采取出具警示函的行政監管措施。

          同時,遼寧證監局還公布了關于對楊若冰采取出具警示函監管措施的決定[2022]18號。該決定指出,楊若冰作為上述債券項目負責人,對上述違規行為負有責任。按照《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條規定,遼寧證監局決定對其采取出具警示函的行政監管措施。

          此外,中新經緯注意到,在證監會4月公布的2021年證監稽查20起典型違法案例中,也曾披露一起“海通證券未勤勉盡責案”。

          證監會指出,該案是一起財務顧問未有效履行持續督導義務的典型案件。海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)在奧瑞德光電股份有限公司2017年度持續督導工作中,未對上市公司對外擔保、民間借貸等事項保持充分關注,未對相關事項進行充分核查和驗證,出具的報告存在虛假記載。

          官網信息顯示,中國國際金融股份有限公司是中國首家中外合資投資銀行。自1995年成立以來,中金公司一直從事金融增值服務,建立了以研究和信息技術為基礎,投資銀行、股票業務、固定收益、資產管理、私募股權和財富管理全方位發展的業務結構。而海通證券股份有限公司則成立于1988年,注冊資本130.642億元。(中新經緯APP)

        來源:中新經緯

        編輯:楊京川

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